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焦點觀察:交易商協(xié)會查處大連銀行等機構(gòu)違規(guī)債券代持交易

發(fā)稿時間:2023-05-09 07:07:03 來源: 中國網(wǎng)理財


(資料圖片僅供參考)

中國銀行間市場交易商協(xié)會網(wǎng)站5月8日消息,中國銀行間市場交易商協(xié)會近期通過深入調(diào)查發(fā)現(xiàn),大連銀行等多家機構(gòu)存在債券代持交易等違規(guī)行為。

交易商協(xié)會介紹,大連銀行通過做市業(yè)務(wù)方式,每日滾動開展買賣方向相反、清算速度不同的現(xiàn)券交易,代持利率債活躍券,且規(guī)模較大;鄭州銀行、江西銀行和青島銀行,內(nèi)控執(zhí)行不嚴(yán)或流于形式,未有效評估交易合理性,作為中間方以現(xiàn)券買賣或做市等方式參與債券代持交易鏈條,交易筆數(shù)和金額較大;粵財信托未嚴(yán)格履行產(chǎn)品管理人職責(zé),相關(guān)信托計劃為代持債券損益兌現(xiàn)提供便利;某基金相關(guān)從業(yè)人員私下參與安排代持交易。經(jīng)交易商協(xié)會2023年第8次、第9次自律處分會議審議決定,已對上述機構(gòu)及個人予以相應(yīng)自律處分。

做市商作為銀行間市場基石機構(gòu),承擔(dān)著提高市場流動性、促進價格發(fā)現(xiàn)的重要作用,應(yīng)切實提升做市交易能力,加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理,確保合規(guī)穩(wěn)健展業(yè),“真做市、做真市”。同時,資管產(chǎn)品是銀行間市場債券投資交易的重要參與者,產(chǎn)品管理人應(yīng)按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求,切實履行管理人職責(zé),加強從業(yè)人員行為監(jiān)督,規(guī)范開展各類業(yè)務(wù),有效防范違規(guī)交易發(fā)生。

交易商協(xié)會稱,下一步,將繼續(xù)加強銀行間市場交易自律管理,制定完善相關(guān)自律規(guī)則,加大違規(guī)交易查處力度,不斷凈化市場環(huán)境,維護市場正常運行秩序。

(責(zé)任編輯:張紫祎)

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