bl双性厨房裸体围裙_一本大道一卡二卡三卡_2019年中文字字幕在线看不卡_中文字幕日产乱码天堂

首頁 | 資訊 | 財(cái)經(jīng) | 公益 | 彩店 | 奇聞 | 速遞 | 前瞻 | 提點(diǎn) | 網(wǎng)站相關(guān) | 科技 | 熱點(diǎn) | 生活 |
環(huán)球消息!臨商銀行、齊商銀行雙雙被責(zé)令改正:基金銷售業(yè)務(wù)違規(guī)

發(fā)稿時(shí)間:2023-04-19 11:11:34 來源: 中國網(wǎng)理財(cái)

中新經(jīng)緯4月19日電 山東證監(jiān)局網(wǎng)站18日公布兩份監(jiān)管措施信息,臨商銀行、齊商銀行因涉基金銷售業(yè)務(wù)違規(guī),雙雙被責(zé)令改正。

關(guān)于對(duì)臨商銀行股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定顯示,經(jīng)查,臨商銀行存在以下問題:

一是未制定完善的基金銷售業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度;


(資料圖片僅供參考)

二是未建立基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部考核機(jī)制;

三是未于2022年3月底前完成年度監(jiān)察稽核報(bào)告。山東證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

山東證監(jiān)局表示,上述情形違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第175號(hào),下稱《銷售辦法》)相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《銷售辦法》第五十三條的規(guī)定,山東證監(jiān)局決定對(duì)臨商銀行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

關(guān)于對(duì)齊商銀行股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定顯示,經(jīng)查,齊商銀行存在以下問題:

一是負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員低于該部門員工人數(shù)的1/2;

二是未對(duì)2021年1月以來新增銷售基金產(chǎn)品進(jìn)行合規(guī)審查;

三是未對(duì)代銷的基金產(chǎn)品進(jìn)行審慎調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;

四是將基金銷售收入作為主要考核指標(biāo);

五是部分從事基金銷售信息管理平臺(tái)運(yùn)營維護(hù)人員和合規(guī)風(fēng)控人員未取得基金從業(yè)資格。山東證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

山東證監(jiān)局指出,上述情形違反了《銷售辦法》以及《關(guān)于實(shí)施<公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》 (證監(jiān)會(huì)公告[2020]58號(hào))相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《銷售辦法》第五十三條的規(guī)定,山東證監(jiān)局決定對(duì)齊商銀行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施

官網(wǎng)顯示,臨商銀行成立于1998年2月,是一家總部設(shè)在山東省臨沂市的跨區(qū)域經(jīng)營的股份制商業(yè)銀行,現(xiàn)轄93家分支機(jī)構(gòu),其中異地分行3家(寧波、日照、濰坊)。

齊商銀行股份有限公司成立于1997年8月28日,是全國第四批城市信用社組建的股份制商業(yè)銀行,下轄10家分行級(jí)單位,116家傳統(tǒng)支行和8家小微支行,在臨沂市控股發(fā)起設(shè)立了1家村鎮(zhèn)銀行。2009年2月13日,經(jīng)中國銀保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)更名為齊商銀行。截至2022年末,齊商銀行資產(chǎn)總額達(dá)到2085億元,各項(xiàng)存款余額1585億元,各項(xiàng)貸款余額1270億元。(中新經(jīng)緯APP)

(責(zé)任編輯:易薇)

標(biāo)簽:

責(zé)任編輯:mb01

網(wǎng)站首頁 | 關(guān)于我們 | 免責(zé)聲明 | 聯(lián)系我們

生活晚報(bào)網(wǎng)版權(quán)所有

Copyright @ 1999-2017 gaoerwen.cn All Rights Reserved豫ICP備20022870號(hào)-23

聯(lián)系郵箱:553 138 779@qq.com