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(資料圖)

來(lái)源：經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)

又一家私募機(jī)構(gòu)被罰。

日前，上海證監(jiān)局披露的兩份行政處罰決定書(shū)顯示，因損害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益，西藏谷雨當(dāng)時(shí)投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“西藏谷雨”)及法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理均被給予行政處罰。

公告顯示，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募暫行辦法》)的有關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局對(duì)西藏谷雨損害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，西藏谷雨違規(guī)事實(shí)如下：

2017年1月18日，西藏谷雨管理的“笑淡陽(yáng)光尊享1號(hào)私募投資基金”(以下簡(jiǎn)稱“笑淡1號(hào)”)向某公司賣(mài)出一筆看跌期權(quán)，其標(biāo)的股票為“新開(kāi)普”，名義本金304024320元，期權(quán)費(fèi)率2.39%，期初價(jià)22.80元，執(zhí)行價(jià)22.80元，到期日2017年2月26日?！靶Φ?號(hào)”賣(mài)出上述看跌期權(quán)收取了期權(quán)費(fèi)726.62萬(wàn)元，明顯低于該筆期權(quán)期權(quán)費(fèi)的市場(chǎng)公允定價(jià)，導(dǎo)致應(yīng)歸入基金財(cái)產(chǎn)的該筆看跌期權(quán)的期權(quán)費(fèi)收入明顯減少，損害了“笑淡1號(hào)”基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益。

對(duì)于以上違規(guī)事實(shí)，有西藏谷雨和“笑淡1號(hào)”登記備案材料、場(chǎng)外期權(quán)交易確認(rèn)書(shū)、個(gè)股期權(quán)盯市估值表、西藏谷雨與某公司電子郵件溝通記錄、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

上海證監(jiān)局指出，西藏谷雨的上述行為違反了《私募暫行辦法》第二十三條第六項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《私募暫行辦法》第三十八條所述的違規(guī)行為。時(shí)任西藏谷雨法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、“笑淡1號(hào)”投資經(jīng)理?xiàng)钅潮蚴俏鞑毓扔晟鲜鲞`法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。根據(jù)當(dāng)事人違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《私募暫行辦法》第三十八條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定：對(duì)西藏谷雨責(zé)令改正，給予警告，并處三萬(wàn)元罰款，對(duì)楊某彬給予警告，并處三萬(wàn)元罰款。

標(biāo)簽： 基金財(cái)產(chǎn) 投資者利益 場(chǎng)外期權(quán) 標(biāo)的股票