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環(huán)球視點(diǎn)!私募違規(guī)多發(fā) 監(jiān)管出手

發(fā)稿時間:2022-12-09 08:57:33 來源: 中國基金報    近日,多家私募機(jī)構(gòu)遭監(jiān)管處罰,案由涉及“慕新還舊”、“使用虛假材料”等。此外,數(shù)據(jù)顯示,截至12月8日,今年以來超400家私募股權(quán)機(jī)構(gòu)遭中基協(xié)注銷。

來源:中國基金報

近日,多家私募機(jī)構(gòu)遭監(jiān)管處罰,案由涉及“慕新還舊”、“使用虛假材料”等。此外,數(shù)據(jù)顯示,截至12月8日,今年以來超400家私募股權(quán)機(jī)構(gòu)遭中基協(xié)注銷。

就在監(jiān)管重拳出擊違規(guī)私募的同時,多家上市公司正加速進(jìn)入私募股權(quán)投資領(lǐng)域,近日多家上市公司密集發(fā)布公告設(shè)立或參股私募股權(quán)投資基金。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為監(jiān)管重拳出擊違法違規(guī)私募機(jī)構(gòu),同時實體企業(yè)加速布局私募股權(quán)投資領(lǐng)域,有利于促進(jìn)行業(yè)規(guī)范、形成良性競爭。


(資料圖片僅供參考)

百億私募“募新還舊”

12月6日,深圳證監(jiān)局政披露的行政處罰決定書顯示,百億私募股權(quán)基金萬鼎富通公司管理的人和一號、恒通一號、君行七號等三支私募基金具有集合運(yùn)作、期限錯配、分離定價等違規(guī)行為特征。

行政處罰決定書表示,萬鼎富通存在以下違規(guī)事實:自2019年8月27日起至2022年2月16日,公司管理的萬鼎富通人和一號私募股權(quán)投資基金(以下簡稱“人和一號”)、萬鼎恒通一號私募股權(quán)投資基金(以下簡稱“恒通一號”)、萬鼎富通君行七號私募股權(quán)投資基金(以下簡稱“君行七號”)等三支私募基金,全部投向和其正(深圳)投資中心、新余福昕投資管理合伙企業(yè)、深圳坤行五號投資合伙企業(yè)、深圳市坤行六號投資合伙企業(yè)、深圳坤行七號投資合伙企業(yè)等五個合伙企業(yè)(以下簡稱“統(tǒng)稱特殊目的實體”),在特殊目的實體實現(xiàn)資金匯集和統(tǒng)一調(diào)配,私募基金的投資、收益分配均通過特殊目的實體進(jìn)行集合運(yùn)作。私募基金財產(chǎn)在投向特殊目的實體后,特殊目的實體將其中部分資金轉(zhuǎn)入投資標(biāo)的,部分資金直接轉(zhuǎn)至投資者用于分配投資收益,整體資金募集和收益分配上呈現(xiàn)募新還舊特征。

此外,人和一號所募集資金自托管賬戶到賬日至實際或計劃退出日的期限為6至14個月,與底層投資標(biāo)的投資期限不匹配,形成期限錯配。人和一號、恒通一號、君行七號私募基金未按照投資標(biāo)的的實際經(jīng)營業(yè)績或者收益情況向投資者分配收益,形成分離定價。

對此,深圳證監(jiān)局對深圳萬鼎富通股權(quán)投資管理有限公司給予警告,并處以3萬元罰款,并對時任萬鼎富通法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理劉昊給予警告,并處以3萬元罰款。

中基協(xié)官網(wǎng)信息顯示,萬鼎富通為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人,成立于2017年7月,于2018年3月完成登記,注冊資本1億元,實繳資本2500萬元。目前,萬鼎富通管理規(guī)模超過100億元,備案的產(chǎn)品數(shù)量為10只,其中7只已清算,3只產(chǎn)品因未按時披露年報、半年報而顯示信息報送異常。

偽造政府機(jī)關(guān)文件募資近7億元

日前,上海好期投資管理有限公司(以下簡稱“好期投資”)因存在隱瞞或提供虛假信息等行為被上海證監(jiān)局出具警示函。

上海證監(jiān)局相關(guān)公告顯示,經(jīng)查,好期投資在開展私募基金業(yè)務(wù)活動中,存在以下事實:一是未履行誠實信用義務(wù),在發(fā)行私募基金產(chǎn)品過程中使用虛假材料;二是未按照合同約定及時向投資者披露法定代表人被法院判決構(gòu)成刑事犯罪等可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。

上海證監(jiān)局指出,好期投資上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第四條第一款、第二十四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定,現(xiàn)決定對好期投資采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí),提高規(guī)范運(yùn)作意識,切實保護(hù)投資者合法權(quán)益。

據(jù)查,上海證監(jiān)局提及的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條明確規(guī)定,私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定,如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息,不得隱瞞或者提供虛假信息。

事實上,早在今年今年6月24日,好期投資就因存在異常經(jīng)營情形且未能在相關(guān)期限內(nèi)提交符合規(guī)定的專項法律意見書,被中基協(xié)予以注銷私募基金管理人登記,注銷后不得重新登記。

公開資料顯示,好期投資成立于2012年11月,注冊資本為10萬元。大股東為上海由乃實業(yè)有限公司,時任法定代表人為季海林。

而好期投資法定代表人季海林曾在2020年被法院判決構(gòu)成刑事犯罪。2020年2月28日,裁判文書網(wǎng)披露的一起刑事判決書顯示,好期投資時任法定代表人季海林因涉嫌犯偽造國家機(jī)關(guān)公文罪,被判處有期徒刑六個月,緩刑一年,并處罰金6000元。

判決書披露的細(xì)節(jié)顯示,為了增加基金發(fā)行推廣的可信度,季海林曾于2017年指使他人偽造啟政函(2017)031號啟東市人民政府文件一份、啟審函(2016)297號啟東市審計局文件一份。此后,季海林將偽造的政府機(jī)關(guān)文件在好期投資募集私募基金時違法宣傳使用。此后,好期投資用虛假政府機(jī)關(guān)文件非法募集近7億元資金,然而涉及的產(chǎn)品仍為完成兌付。

上市公司加速布局私募股權(quán)投資領(lǐng)域

就在監(jiān)管重拳出擊違規(guī)私募的同時,多家上市公司正加速進(jìn)入私募股權(quán)投資領(lǐng)域,近日多家上市公司公告設(shè)立或參股私募股權(quán)投資基金。

12月7日,山鷹國際公告稱,其全資子公司山鷹資本擬作為有限合伙人擬出資7.5億元,參與設(shè)立安徽交匯山鷹私募股權(quán)投資基金合伙企業(yè)。

12月5日,蔚藍(lán)鋰芯公告稱,公司擬與廣慧創(chuàng)投合資成立私募投資基金——共青城蔚藍(lán)新儲能創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(簡稱“蔚藍(lán)創(chuàng)投”),蔚藍(lán)創(chuàng)投認(rèn)繳出資總額為1億元,其中公司作為有限合伙人認(rèn)繳出資9900萬元。蔚藍(lán)創(chuàng)投的投資領(lǐng)域為儲能產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)企業(yè)。

11月30日,豫園股份公告稱,公司擬聯(lián)合杭州拱墅產(chǎn)業(yè)基金有限公司、安徽創(chuàng)信股權(quán)投資有限責(zé)任公司、上海安亭實業(yè)發(fā)展有限公司等組建復(fù)星漢興(杭州)私募股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)。

11月22日,東莞控股公告稱,公司于 2022年11月21日召開第八屆董事會第十二次會議,審議通過了《關(guān)于設(shè)立私募基金管理公司的議案》,公司擬以自有資金出資1億元設(shè)立東莞市東控私募基金管理有限公司。

同日,柘中股份公告稱,公司擬出資3億元與普通合伙人海通新能源私募股權(quán)投資管理有限公司、臨港私募管理及各有限合伙人共同投資設(shè)立海通煥新基金。

11月16日,開潤股份公告稱,子公司寧波浦潤擬作為有限合伙人,使用自有資金1500萬元參與投資設(shè)立珠海青稞晨曦壹號私募股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)。該基金主要投向先進(jìn)制造、新一代信息技術(shù)、綠色能源科技和生命科學(xué)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)以及大消費(fèi)類產(chǎn)業(yè)相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域處于成長期或成熟期階段、具備核心競爭優(yōu)勢和優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊、上市預(yù)期較強(qiáng)的企業(yè)。

據(jù)統(tǒng)計,今年以來已有超50家上市公司設(shè)立或參股私募基金。對此,業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為監(jiān)管重拳出擊違法違規(guī)私募機(jī)構(gòu),同時實體企業(yè)加速布局私募股權(quán)投資領(lǐng)域,有利于促進(jìn)行業(yè)規(guī)范、形成良性競爭。

(責(zé)任編輯:葉景)

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