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新華網(wǎng) | 作者 劉羽佳 姚均芳

記者日前從中國證監(jiān)會獲悉，為推動北京證券交易所高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)證券法、《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會起草了《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規(guī)定（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會公開征求意見。其中，在資格準(zhǔn)入方面，規(guī)定根據(jù)北交所特點(diǎn)，對北交所做市商門檻進(jìn)行了調(diào)整完善。

證監(jiān)會資料圖

具體來看，規(guī)定提出，對專門申請北交所做市商資格的證券公司，在科創(chuàng)板做市商條件的基礎(chǔ)上適當(dāng)調(diào)整有關(guān)資本實(shí)力和分類評價要求，凈資本由100億元調(diào)整至50億元，連續(xù)三年分類評級為A類A級（含）以上調(diào)整至近3年分類評級有1年為A類A級（含）以上且近1年分類評級為B類BB級（含）以上。同時，新增更加符合北交所特點(diǎn)的兩項(xiàng)指標(biāo)，即在北交所保薦上市公司家數(shù)排名前20或最近一年新三板做市成交金額排名前20，其他條件保持不變。

在規(guī)則銜接方面，為做好與《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定》之間的銜接，規(guī)定明確：一是除準(zhǔn)入條件外，關(guān)于證券公司準(zhǔn)入程序、義務(wù)履行、做市商券源、風(fēng)險管理、異常交易監(jiān)控等其他規(guī)定，參照科創(chuàng)板做市規(guī)定執(zhí)行。二是依據(jù)科創(chuàng)板做市規(guī)定取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的，仍可在北交所按照規(guī)定開展證券做市交易業(yè)務(wù)。

在監(jiān)管執(zhí)法方面，規(guī)定提出，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對證券公司北交所股票做市業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理，進(jìn)行現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查，并對有關(guān)違法違規(guī)行為采取監(jiān)管措施和行政處罰。同時，授權(quán)北交所制定業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)定做市商權(quán)利義務(wù)，并實(shí)施自律管理。

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