(資料圖片僅供參考)
近日,中證協(xié)就券商債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)辦法進(jìn)行了修訂,并改名為《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》,并向行業(yè)征求意見,修訂將評(píng)價(jià)指標(biāo)的觸角由券商開展債券業(yè)務(wù)的整體情況延伸至債券項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)。修訂內(nèi)容主要有三方面:將原制度人員、合規(guī)展業(yè)、風(fēng)控實(shí)效、市場(chǎng)秩序維護(hù)、服務(wù)國家戰(zhàn)略等指標(biāo)重組融入三方面,刪除業(yè)務(wù)能力指標(biāo),并且優(yōu)化相關(guān)指標(biāo)計(jì)分依據(jù)和計(jì)分方法;不再以中證協(xié)為單一評(píng)價(jià)主體,而是以中證協(xié)為牽頭單位,證監(jiān)會(huì)債券部、各證監(jiān)局與滬深交易所分別結(jié)合日常監(jiān)管情況對(duì)券商債券執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行打分;在原評(píng)價(jià)體系上更加突出對(duì)開展債券業(yè)務(wù)的各環(huán)節(jié)質(zhì)量的評(píng)價(jià)。此外,評(píng)級(jí)也將進(jìn)一步優(yōu)化了,ABC三檔分布從原來三檔30%、50%、20%分布,調(diào)整為20%、60%、20%,適當(dāng)壓縮“兩頭”規(guī)模,其中A類將增加類似“白名單”的基本條件。(財(cái)聯(lián)社)
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