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國家金融監(jiān)督管理總局就《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見

為進(jìn)一步推動銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)前移涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)口，健全涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控全鏈條治理機(jī)制，深化源頭預(yù)防、標(biāo)本兼治，全面提升銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作的規(guī)范性、科學(xué)性、有效性，國家金融監(jiān)督管理總局起草了《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《辦法》），并面向社會公開征求意見。

《辦法》共5章、40條，主要內(nèi)容包括：

(相關(guān)資料圖)

一是明確涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控的目標(biāo)和基本原則等。強(qiáng)調(diào)涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)做到“預(yù)防為主、關(guān)口前移，全面覆蓋、突出重點(diǎn)，法人主責(zé)、分級負(fù)責(zé)，聯(lián)防聯(lián)控、各司其職，屬地監(jiān)管、融入日?！?。

二是明確董（理）事會、監(jiān)事會、高級管理層，以及牽頭部門、內(nèi)設(shè)部門、分支機(jī)構(gòu)和內(nèi)審部門的職責(zé)。

三是明確銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控主要任務(wù)。強(qiáng)調(diào)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)制度，研判本機(jī)構(gòu)涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)領(lǐng)域，完善涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)措施，加強(qiáng)信息化建設(shè)，并及時(shí)開展涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控評估。

四是明確監(jiān)管部門在涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作中的職責(zé)分工，提出對銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控進(jìn)行非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查等要求。

下一步，國家金融監(jiān)督管理總局將根據(jù)公開征求意見情況，進(jìn)一步修改完善《辦法》并適時(shí)發(fā)布實(shí)施。

國家金融監(jiān)督管理總局就《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法（征求意見稿）》答記者問

近日，國家金融監(jiān)督管理總局起草了《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《辦法》）。有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就相關(guān)問題回答了記者提問。

一、《辦法》制定的目的是什么？

答：為進(jìn)一步推動銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)前移涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)口，健全涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控全鏈條治理機(jī)制，深化源頭預(yù)防、標(biāo)本兼治，全面提升銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作的規(guī)范性、科學(xué)性、有效性，國家金融監(jiān)督管理總局制定了《辦法》。

二、《辦法》的主要內(nèi)容是什么？

答：《辦法》共5章40條。第一章總則，主要規(guī)范立法目的、適用范圍、防控目標(biāo)、基本原則等。第二章職責(zé)分工，主要規(guī)范銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董（理）事會、監(jiān)事會、高級管理層，以及牽頭部門、內(nèi)設(shè)部門、分支機(jī)構(gòu)和內(nèi)審部門的職責(zé)。第三章任務(wù)要求，主要強(qiáng)調(diào)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)制度，研判本機(jī)構(gòu)涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)領(lǐng)域，完善涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)措施，加強(qiáng)信息化建設(shè)，并及時(shí)開展涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控評估。第四章監(jiān)督管理，主要規(guī)范監(jiān)管部門在涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控中的職責(zé)分工，提出對銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控進(jìn)行非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查等要求。第五章附則，主要規(guī)范參照適用范圍、明確實(shí)施日期并廢止相關(guān)文件等。

三、《辦法》規(guī)定的防控原則是什么？

答：《辦法》規(guī)定了銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)遵循的原則為“預(yù)防為主、關(guān)口前移，全面覆蓋、突出重點(diǎn)，法人主責(zé)、分級負(fù)責(zé)，聯(lián)防聯(lián)控、各司其職，屬地監(jiān)管、融入日?！薄?/p>

四、如何確保涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控取得成效？

答：《辦法》強(qiáng)調(diào)源頭預(yù)防、全面預(yù)防、全鏈條預(yù)防，將案件風(fēng)險(xiǎn)防控納入公司治理架構(gòu)，進(jìn)一步壓實(shí)董（理）事會、監(jiān)事會、高級管理層，以及牽頭部門、內(nèi)設(shè)部門、分支機(jī)構(gòu)和內(nèi)審部門職責(zé)，充分發(fā)揮董監(jiān)高在涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作中的主動性，通過構(gòu)建各方聯(lián)動、齊抓共管的涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控格局，推動案防制度有效落地執(zhí)行。

五、《辦法》征求意見的情況如何？

答：我們已就《辦法》組織了多輪征求意見，對各方面提出的修改意見進(jìn)行了認(rèn)真研究，絕大部分意見已采納。相關(guān)各方均表示，制定《辦法》是重要的治本之策，非常及時(shí)也非常必要。

來源：國家金融監(jiān)督管理總局微信公眾號

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