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中國(guó)銀行保險(xiǎn)報(bào)

近日，又有兩家銀行因基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)存在違規(guī)行為被責(zé)令改正。

(資料圖)

對(duì)中信銀行昆明分行采取責(zé)令改正措施

5月19日，云南證監(jiān)局在官網(wǎng)發(fā)布的《關(guān)于對(duì)中信銀行股份有限公司昆明分行采取責(zé)令改正措施的決定》稱(chēng)，經(jīng)查，中信銀行昆明分行存在四項(xiàng)違規(guī)行為：

一是部分分支機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格。零售銀行部（負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售）部門(mén)負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理人員未取得基金從業(yè)資格。

二是中信銀行昆明分行由總部統(tǒng)一執(zhí)行代銷(xiāo)基金業(yè)務(wù)年度監(jiān)察稽核工作，但總部2020年度、2021年度個(gè)人代銷(xiāo)基金業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核報(bào)告未見(jiàn)審核、發(fā)文留痕。

三是中信銀行昆明分行2022年上半年代銷(xiāo)產(chǎn)品銷(xiāo)售自查報(bào)告包含投資者適當(dāng)性內(nèi)容，但未見(jiàn)審核、發(fā)文留痕。

四是中信銀行昆明分行基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)反洗錢(qián)工作制度和相關(guān)落實(shí)情況未向云南證監(jiān)局報(bào)備。

云南證監(jiān)局指出，上述行為違反了《關(guān)于實(shí)施的規(guī)定》《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，云南證監(jiān)局決定對(duì)中信銀行昆明分行采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

云南證監(jiān)局明確，中信銀行昆明分行應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管規(guī)定，采取措施加強(qiáng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理，認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管要求。

興業(yè)銀行被責(zé)令改正

日前，福建證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，因興業(yè)銀行基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)在銷(xiāo)售產(chǎn)品準(zhǔn)入集中統(tǒng)一管理、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)質(zhì)量等方面存在不足，福建證監(jiān)局決定對(duì)興業(yè)銀行采取責(zé)令改正的措施。

福建證監(jiān)局指出，興業(yè)銀行應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的合規(guī)管理，并采取切實(shí)有效的措施，對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行整改。

根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)，興業(yè)銀行2023年第一季度股票+混合公募基金保有規(guī)模為1250億元，非貨幣市場(chǎng)公募基金保有規(guī)模為2584億元。

興業(yè)銀行官網(wǎng)顯示，2013年4月，興業(yè)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“興業(yè)基金”）成立，是興業(yè)銀行控股的全國(guó)性基金管理公司。根據(jù)興業(yè)銀行2022年報(bào)，2022年，興業(yè)基金加大權(quán)益基金布局，推出數(shù)字經(jīng)濟(jì)主題A+H基金，創(chuàng)設(shè)核心寬基滬深300ETF聯(lián)接基金，首發(fā)落地中證500指數(shù)增強(qiáng)基金等。

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