被立案調(diào)查一年多之后,退市風(fēng)險(xiǎn)懸頂?shù)摹翱苿?chuàng)板造假上市第一股”*ST紫晶(688086.SH)迎來(lái)上市命運(yùn)的“宣判”時(shí)刻,針對(duì)公司和相關(guān)責(zé)任人的罰單落地。
*ST紫晶4月21日晚間公告稱,公司于當(dāng)日收到證監(jiān)會(huì)行政處罰和市場(chǎng)禁入決定書。經(jīng)查明,*ST紫晶存在欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)的違法事實(shí)??傮w來(lái)看,該公司2017年至2020年累計(jì)虛增營(yíng)業(yè)收入逾7億元,累計(jì)虛增利潤(rùn)超3.7億元。
【資料圖】
對(duì)于上述違法事實(shí),證監(jiān)會(huì)對(duì)*ST紫晶責(zé)令改正,給予警告,并處以3668.52萬(wàn)元罰款;公司實(shí)際控制人之一、董事長(zhǎng)鄭穆等被給予警告,并被分別處以罰款。同時(shí),鄭穆被采取終身市場(chǎng)禁入措施,公司時(shí)任公司總經(jīng)理鐘國(guó)裕等3人也被采取相關(guān)市場(chǎng)禁入措施。
同日,*ST紫晶稱,收到上交所下發(fā)的擬終止公司股票上市的事先告知書,將被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市,公司股票自4月24日開(kāi)市起停牌。
此外,新證券法于2020年3月1日實(shí)施,紫晶存儲(chǔ)于2020年2月上市,按照上市時(shí)點(diǎn)來(lái)看,紫晶存儲(chǔ)適用老《證券法》。
欺詐發(fā)行,信披違法違規(guī)
去年11月18日,*ST紫晶發(fā)布公告稱,該公司上市前后涉嫌虛增營(yíng)業(yè)收入7.66億元、利潤(rùn)3.76億元,且未按規(guī)定披露對(duì)外擔(dān)保事宜。
此次,據(jù)證監(jiān)會(huì)披露,經(jīng)查明,*ST紫晶存在欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)的違法事實(shí)。
在欺詐發(fā)行方面,第一,招股說(shuō)明書虛增營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)。2017 年,紫晶存儲(chǔ)通過(guò)開(kāi)展虛假業(yè)務(wù),虛增營(yíng)業(yè)收入合計(jì)4349.73萬(wàn)元,占當(dāng)年?duì)I業(yè)收入的13.9%,虛增利潤(rùn)合計(jì)2162.71萬(wàn)元,占當(dāng)年利潤(rùn)總額的35.82%。
2018年,紫晶存儲(chǔ)通過(guò)開(kāi)展虛假業(yè)務(wù)以及提前確認(rèn)收入,虛增營(yíng)業(yè)收入合計(jì)1.11億元,占當(dāng)年?duì)I業(yè)收入的27.75%,虛增利潤(rùn)合計(jì)3903.63萬(wàn)元,占當(dāng)年利潤(rùn)總額的32.59%。
2019年上半年,紫晶存儲(chǔ)通過(guò)開(kāi)展虛假業(yè)務(wù)以及提前確認(rèn)收入,虛增營(yíng)業(yè)收入合計(jì)6693.95萬(wàn)元,占當(dāng)年?duì)I業(yè)收入的42.97%,虛增利潤(rùn)合計(jì)2532.66萬(wàn)元,占當(dāng)年利潤(rùn)總額的137.33%。
第二,招股說(shuō)明書未按規(guī)定披露對(duì)外擔(dān)保。紫晶存儲(chǔ)招股說(shuō)明書未按規(guī)定披露的2016 年末、2017年末以及 2019 年上半年末對(duì)外擔(dān)保余額分別為1000萬(wàn)元、1000萬(wàn)元、7500.12萬(wàn)元。截至招股說(shuō)明書簽署日,未按規(guī)定披露對(duì)外擔(dān)保余額合計(jì)1.35億元。
在信息披露方面,一是定期報(bào)告存在虛假記載;二是未按規(guī)定披露對(duì)外擔(dān)保。
據(jù)證監(jiān)會(huì),紫晶存儲(chǔ)在上市后,繼續(xù)通過(guò)前述財(cái)務(wù)造假方式虛增營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)。其中,2019年虛增營(yíng)業(yè)收入2.71億元,虛增利潤(rùn)1.45億元;2020年虛增營(yíng)業(yè)收入3.28億元,虛增利潤(rùn)1.69億元。
董事長(zhǎng)鄭穆終身禁入市場(chǎng)
對(duì)于上述違法事實(shí),證監(jiān)會(huì)對(duì)*ST紫晶出具行政處罰決定和市場(chǎng)禁入決定。
行政處罰方面,綜合欺詐發(fā)行、信披違法違規(guī)兩項(xiàng),證監(jiān)會(huì)對(duì)*ST紫晶責(zé)令改正,給予警告,并處以3668.52萬(wàn)元罰款;對(duì)公司實(shí)際控制人之一、董事長(zhǎng)鄭穆給予警告,處以2164.26萬(wàn)元罰款;對(duì)公司實(shí)際控制人之一、董事羅鐵威給予警告,處以1803.55萬(wàn)元罰款;對(duì)公司時(shí)任董事、總經(jīng)理鐘國(guó)裕,以及為時(shí)任董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)李燕霞霞給予警告,分別處以220萬(wàn)元罰款。
此外,對(duì)黃美珊等共計(jì)9人給予警告,分別處以50萬(wàn)元至160萬(wàn)元不等的罰單。
市場(chǎng)禁入方面,對(duì)于上述違法事實(shí),證監(jiān)會(huì)決定,對(duì)鄭穆采取終身市場(chǎng)禁入措施;對(duì)羅鐵威采取10 年市場(chǎng)禁入措施;對(duì)鐘國(guó)裕、李燕霞霞分別采取 5 年市場(chǎng)禁入措施。
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