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來源：中國基金報

近兩年，公募基金和券商資管高管任職變動仍然頻繁。在變更數(shù)量維持高位的同時，董事長和總經(jīng)理任職也越發(fā)短期化，近兩年離職的董事長和總經(jīng)理中有15位任期不足1年。

【資料圖】

15位董事長和總經(jīng)理

任期不足1年

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2022年12月10日，近兩年發(fā)布離職公告的85位公募基金和券商資管董事長和總經(jīng)理中(排除過渡期的代任董事長或代任總經(jīng)理)，任職平均期限為3.13年。任期不足1年的多達15位，占比17.6%。任職期限1~3年的37位，占比43.5%；任職3~5年的14人，占比16.5%；任職期限超過5年的有18人，占比超兩成。

在任職期限較短的機構(gòu)高管中，興證證券資管總經(jīng)理郭小軍任職時間最短，2020年10月9日上任，次年1月4日便離任，任職時間不足3個月；興證證券資管原總經(jīng)理孔祥杰、興銀基金原總經(jīng)理張貴云等高管任職時間皆不足半年。

近兩年職位發(fā)生變動的高管中，任職期限最長的董事長為中信保誠基金原董事長張翔燕，任職時間超過14年；任職最長的總經(jīng)理為中銀基金李道濱，任職超過9年。

談及部分機構(gòu)高管任職的短期化現(xiàn)象，一位公募市場部總監(jiān)表示，部分高管任職期很短或許是考核機制制約、主要股東管理層變化、管理者與股東方經(jīng)營理念沖突等共同作用的結(jié)果。

該總監(jiān)分析，基金公司和券商資管對于董事長和總經(jīng)理的考核有年度、三年等不同期限，指標包括規(guī)模、利潤等多個維度。如果實際完成情況與目標相差較遠，管理者的職務(wù)很難保住。此外，機構(gòu)主要股東高層如發(fā)生變動，也有可能“牽一發(fā)而動全身”，影響子公司的人事任命。還有就是董事長和總經(jīng)理與股東的關(guān)系，是典型的委托代理關(guān)系，可能產(chǎn)生委托代理沖突，從而影響代理人的任期。

上海證券基金評價研究中心高級分析師孫桂平也表示，一方面。激烈的市場競爭使得機構(gòu)高管承受較大的業(yè)績考核壓力，較容易引發(fā)職位變更；另一方面，中小機構(gòu)為吸引優(yōu)秀人才加盟，給出更好的激勵機制，但也設(shè)定了較嚴苛的考核條件，有限的時間內(nèi)不能達成目標就會造成頻繁的公司高管變動。

多舉措優(yōu)化機構(gòu)高管任職機制

多位業(yè)內(nèi)人士表示，作為掌舵機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)劃和發(fā)展方向的人，公募基金和券商資管的董事長和總經(jīng)理對公司發(fā)展具有較大影響，但對內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)完善的大型機構(gòu)影響相對偏小。

上述公募市場部總監(jiān)表示，高管任期短期化對機構(gòu)及行業(yè)的發(fā)展是弊大于利的，原因在于無論股東是否著眼于長期發(fā)展，給高管團隊制定的短期目標都不會特別輕松。高管團隊為了實現(xiàn)短期的收入和利潤，除了開源便是節(jié)流，以系統(tǒng)搭建、智能應(yīng)用、大數(shù)據(jù)、人才梯隊建設(shè)為代表的投入很可能會被不斷延期，失去競爭力。

匯成基金研究中心認為，公募高管任職短期化對行業(yè)發(fā)展有利有弊：有利的一面是會有新鮮血液，保持公司的活力；但也可能導(dǎo)致公司的價值觀或者投資策略多變，降低投資者對基金公司的信任程度。

而在孫桂平看來，資管機構(gòu)越來越多，高管流動也相應(yīng)增加，出現(xiàn)一些較短的任職也是正?，F(xiàn)象。

而為了優(yōu)化資管機構(gòu)高管任職期限，多位業(yè)內(nèi)人士建言，從優(yōu)化高管考核機制、完善公司治理、建立多元化激勵機制等角度，助推資管行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。

匯成基金研究中心建議，基金公司和券商資管機構(gòu)應(yīng)盡量拉長考核期限，給高管更多時間去推動業(yè)務(wù)規(guī)劃落地、見效；同時，完善公司治理機制，建立多元化的激勵約束機制，比如對高管實行三年以上長周期考核，將長期投資業(yè)績、合規(guī)風(fēng)控情況等作為考核的重要依據(jù)，實現(xiàn)公司和高管、持有人之間長期利益的一致。

孫桂平建議，引導(dǎo)中小資管機構(gòu)走差異化發(fā)展道路，形成良性競爭的行業(yè)生態(tài)。同時，提高公司治理水平，強化高管履職盡責(zé)，避免資管機構(gòu)股東、實控人干預(yù)公司經(jīng)營管理。

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