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私募行業(yè)嚴監(jiān)管“進行時”，穿透式監(jiān)管穩(wěn)步推進。截至12月11日，根據(jù)各地證監(jiān)局12月以來的通報，包括百億私募深圳萬鼎富通股權投資管理有限公司(簡稱“萬鼎富通”)在內的11家私募股權和私募基金公司因各自違規(guī)被開“罰單”。

這11家私募公司主要涉及募新還舊、違規(guī)募資、拒絕現(xiàn)場檢查、違規(guī)銷售、披露信息不足以及登記備案信息不準確、不完整等一系列問題，分別被處以罰款、責令改正以及出具警示函等措施。業(yè)內人士表示，近年來私募行業(yè)發(fā)展較快，基金數(shù)量增多，行業(yè)自律管理任務艱巨，對各種違規(guī)“動作”保持常態(tài)化嚴監(jiān)管迫在眉睫。

【資料圖】

百億私募違規(guī)動作頻頻

12月6日，深圳證監(jiān)局披露的行政處罰決定書顯示，查明萬鼎富通旗下3只私募基金產品，開展具有集合運作、期限錯配、分離定價等特征的資金池業(yè)務，整體資金募集和收益分配上呈現(xiàn)募新還舊特征。

具體來看，自2019年8月27日起至2022年2月16日，該公司管理的萬鼎富通人和一號私募股權投資基金(以下稱“人和一號”)、萬鼎恒通一號私募股權投資基金(以下稱“恒通一號”)、萬鼎富通君行七號私募股權投資基金(以下稱“君行七號”)3只私募基金，全部投向和其正(深圳)投資中心(有限合伙)、新余福昕投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)、深圳坤行五號投資合伙企業(yè)(有限合伙)、深圳市坤行六號投資合伙企業(yè)(有限合伙)、深圳坤行七號投資合伙企業(yè)(有限合伙)5家合伙企業(yè)(以下統(tǒng)稱：特殊目的實體)。

根據(jù)監(jiān)管披露的信息，上述3只私募基金的投資、收益分配均通過特殊目的實體進行集合運作。人和一號所募集資金自托管賬戶到賬日至實際或計劃退出日的期限為6至14個月，與底層投資標的投資期限不匹配，形成期限錯配。人和一號、恒通一號、君行七號私募基金未按照投資標的的實際經(jīng)營業(yè)績或者收益情況向投資者分配收益，形成分離定價。

根據(jù)中國證券基金業(yè)協(xié)會的信息，萬鼎富通于2018年3月27日登記備案，機構類型顯示為私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，目前管理規(guī)模超過100億元，備案在協(xié)會的10只產品中已有7只遭到清算，另有3只產品因未按時披露年報、半年報已顯示信息報送異常，這3只產品正是通報中的人和一號、恒通一號、君行七號。

對于上述違規(guī)事實，深圳證監(jiān)局最終給出處罰意見，對萬鼎富通給予警告，并處以3萬元罰款；對時任萬鼎富通法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理劉昊給予警告，并處以3萬元罰款。

多數(shù)因基礎性違規(guī)吃罰單

各地監(jiān)管局12月以來披露的罰單顯示，除萬鼎富通之外，還有黃山振邦基金管理有限公司、山西龍翔基金管理有限公司、蜂巢股權投資基金管理(大連)有限公司、廣州勤緣投資管理有限公司、湖南兆富投資控股(集團)有限公司等9家公司均因各自問題被采取責令改正的監(jiān)督管理措施，另外，株洲廣信兆富投資管理有限公司被采取出具警示函措施。

具體來看，黃山振邦基金管理有限公司因個別從事基金業(yè)務的工作人員未取得基金從業(yè)資格、向個別非合格投資者募集資金、現(xiàn)有內部控制制度不健全三方面問題被安徽證監(jiān)局采取責令改正措施。

山西龍翔基金管理有限公司、蜂巢股權投資基金管理(大連)有限公司分別因存在個別機構投資者投資于單只私募基金的金額低于100萬元的情形、拒絕接受現(xiàn)場檢查被山西證監(jiān)局和大連證監(jiān)局采取責令改正監(jiān)管措施。

廣東證監(jiān)局在12月8日“一口氣”披露了對包括廣州勤緣投資管理有限公司(簡稱：廣州勤緣投資)在內的5家私募采取責令改正措施的決定，其中包括3家私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金和2家證券私募。公開數(shù)據(jù)顯示，這5家公司均為中小型私募，公司規(guī)模處于0-5億元之間。

這5家公司在開展私募投資基金活動中的違規(guī)情形涉及從業(yè)人員資質、資金募集、合格投資者、產品備案、內部風控等多個方面，而資金募集更是違規(guī)的“重災區(qū)”。例如廣州勤緣投資在開展私募投資基金活動中，存在兩項違規(guī)情形：一是部分投資者投資單只私募基金的金額低于100萬元；二是未及時向中基協(xié)報送經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告。

保持常態(tài)化嚴監(jiān)管

整體來看，上述公司大多數(shù)系中小型私募，而隨著私募行業(yè)整體監(jiān)管力度不斷加強，不少中小型私募因出現(xiàn)基礎性違規(guī)“動作”而被處罰。

華林證券資管部董事總經(jīng)理賈志表示，由于私募股權投資的周期較長，投資收益不穩(wěn)定，部分機構出現(xiàn)承諾收益、募新還舊以及期限錯配、違規(guī)使用募集資金等行為，而這些正是監(jiān)管重點打擊的違規(guī)行為。

百嘉基金董事、副總經(jīng)理王群航表示，對私募行業(yè)保持常態(tài)化嚴監(jiān)管，既需要對于違規(guī)募資、內部制度不健全以及不配合現(xiàn)場檢查等基礎性違規(guī)“動作”給予及時打擊、“打早打小”，也需要私募公司“從小處著手、把小事干好”，努力規(guī)范自身行為，才能為投資者創(chuàng)造更安全的收益。

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