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來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
基金代銷市場(chǎng)加速洗牌。11月以來(lái),多家獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)被基金公司解約,部分中小獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)代銷基金數(shù)量、規(guī)模大幅縮水,生存發(fā)展或面臨困難。業(yè)內(nèi)人士表示,監(jiān)管趨嚴(yán)和“馬太效應(yīng)”加劇背景下,基金銷售機(jī)構(gòu)加速出清,隨著公募基金行業(yè)步入高質(zhì)量發(fā)展新階段,對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)合規(guī)性的要求也在不斷提高。
數(shù)據(jù)顯示,截至11月24日,以機(jī)構(gòu)分類統(tǒng)計(jì),市場(chǎng)共有109家獨(dú)立基金銷售公司。就代銷基金只數(shù)而言,獨(dú)立基金銷售公司代銷的基金數(shù)量首尾相差7831只,共有17家獨(dú)立基金銷售公司代銷基金不足百只。
近期,多家基金公司發(fā)布與獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)解約的公告。11月17日,中信建投基金管理有限公司發(fā)布公告稱,為維護(hù)投資者的利益,經(jīng)與武漢市伯嘉基金銷售有限公司(以下簡(jiǎn)稱“伯嘉基金”)友好協(xié)商,中信建投基金管理有限公司自2022年11月17日起終止伯嘉基金辦理公司旗下基金的相關(guān)銷售業(yè)務(wù)。
11月初,富國(guó)基金公告稱,該基金公司與北京中期時(shí)代基金銷售有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中期時(shí)代”)協(xié)商一致,自2022年11月7日起,中期時(shí)代停止辦理本公司旗下基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù),包括認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、定期定額投資、轉(zhuǎn)換、贖回、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。
平安基金、華泰柏瑞基金、金鷹基金、嘉合基金11月與同一家基金銷售公司——深圳信誠(chéng)基金銷售有限公司(以下簡(jiǎn)稱“深圳信誠(chéng)”)終止基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)的合作。此外,金鷹基金月內(nèi)還終止了與深圳市小牛基金銷售有限公司(以下簡(jiǎn)稱“小?;稹?在基金銷售業(yè)務(wù)上的合作,包括基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、定投、轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)。
數(shù)據(jù)顯示,目前,深圳信誠(chéng)代銷基金只數(shù)為148只,代銷基金總規(guī)模為5882.52億元,較年初的代銷基金365只、1.31萬(wàn)億元規(guī)模大幅縮水。中期時(shí)代的代銷基金只數(shù)較年初縮水超兩成,而小牛基金年初代銷基金僅3只,代銷基金總規(guī)模30.55億元。
此前,乾道基金銷售有限公司(以下簡(jiǎn)稱“乾道基金”)因被北京證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施,后被華安基金、東方基金、泓德基金、諾安基金等多家基金公司終止基金銷售合作業(yè)務(wù),引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。
值得注意的是,下半年以來(lái),基金銷售機(jī)構(gòu)被罰的消息頻出。7月,北京證監(jiān)局先后對(duì)乾道基金、電盈基金銷售有限公司、微動(dòng)利基金銷售有限公司(以下簡(jiǎn)稱“微動(dòng)利基金”)分別采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)3個(gè)月、12個(gè)月、3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。伯嘉基金因存在六大違規(guī)行為,湖北證監(jiān)局10月發(fā)布關(guān)于對(duì)其采取暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)行政監(jiān)管措施的決定。
從基金銷售業(yè)務(wù)中存在的問(wèn)題來(lái)看,主要包括財(cái)務(wù)狀況較差、取得基金從業(yè)資格人員數(shù)量不符合規(guī)定、不符合基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)相關(guān)要求等。其中,乾道基金投資于高流動(dòng)性資產(chǎn)的凈值低于2000萬(wàn)元;微動(dòng)利基金凈資產(chǎn)為負(fù)值,自有資金投資于現(xiàn)金、銀行存款、國(guó)債、基金等高流動(dòng)性資產(chǎn)的凈值不足2000萬(wàn)元。
(責(zé)任編輯:葉景)標(biāo)簽: 以下簡(jiǎn)稱
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