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特一藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司

(資料圖片)

2022年度內(nèi)部控制自我評價報告

特一藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司全體股東：

根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的規(guī)定和其他內(nèi)部控制監(jiān)管要求（以下簡稱企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系），結(jié)合本公司（以下簡稱公司）內(nèi)部控制制度和評價辦法，在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督的基礎(chǔ)上，我們對公司2022年12月31日（內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日）的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行了評價。

一、重要聲明

按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的規(guī)定，建立健全和有效實(shí)施內(nèi)部控制，評價其有效性，并如實(shí)披露內(nèi)部控制評價報告是公司董事會的責(zé)任。監(jiān)事會對董事會建立和實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部控制的日常運(yùn)行。公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對報告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶法律責(zé)任。

公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是合理保證經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。由于內(nèi)部控制存在的固有局限性，故僅能為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)提供合理保證。此外，由于情況的變化可能導(dǎo)致內(nèi)部控制變得不恰當(dāng)，或?qū)刂普吆统绦蜃裱某潭冉档?，根?jù)內(nèi)部控制評價結(jié)果推測未來內(nèi)部控制的有效性具有一定的風(fēng)險。

二、內(nèi)部控制評價結(jié)論

根據(jù)公司財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷的認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日，不存在財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷，董事會認(rèn)為，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財務(wù)報告內(nèi)部控制。

根據(jù)公司非財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日，公司未發(fā)現(xiàn)非財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷。

自內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評價結(jié)論的因素。

三、內(nèi)部控制評價工作情況

（一）內(nèi)部控制評價范圍

公司按照風(fēng)險導(dǎo)向原則確定納入評價范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險領(lǐng)域。

納入評價范圍的主要單位包括：特一藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司；海南海力制藥有限公司、臺山市新寧制藥有限公司、廣東特一海力藥業(yè)有限公司、特一藥物研究（廣東）有限公司、廣東特美健康科技產(chǎn)業(yè)有限公司五個一級子公司；海南海力醫(yī)生藥業(yè)集團(tuán)有限公司、海南海力醫(yī)生集團(tuán)（安徽）中藥飲片有限公司、臺山市化工廠有限公司三個二級子公司。

納入評價范圍的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括:

1、治理結(jié)構(gòu)

公司嚴(yán)格按照《公司法》 、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)以及《公司章程》的規(guī)定，建立了較為完善的包括股東大會、董事會、監(jiān)事會的“三會”法人治理結(jié)構(gòu)。

為保證“三會”及各專門委員會的規(guī)范運(yùn)作，公司制定了《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》等相關(guān)制度，明確了公司“三會”及專門委員會的職責(zé)權(quán)限、工作程序。公司董事會下設(shè)審計委員會、戰(zhàn)略委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會四個專門委員會。公司總經(jīng)理及其他高級管理人員由董事會聘任向董事會負(fù)責(zé)?？偨?jīng)理全面負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理活動，各高級管理人員各司其職，能夠?qū)救粘Ｉa(chǎn)經(jīng)營實(shí)施有效控制，為本公司的規(guī)范運(yùn)作、長期健康發(fā)展奠定了堅實(shí)的基礎(chǔ)。

2、組織結(jié)構(gòu)

公司按照功能職責(zé)并結(jié)合公司實(shí)際業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營管理的需要，分別設(shè)置了財務(wù)部、綜合辦公室、科技發(fā)展部、市場營銷部、GMP辦公室、質(zhì)量管理部、物料管理部、設(shè)備動力部、生產(chǎn)技術(shù)部、審計部、董事會辦公室、證券事務(wù)部等職能部門，下設(shè)海南海力制藥有限公司、臺山市新寧制藥有限公司、廣東特一海力藥業(yè)有限公司、特一藥物研究（廣東）有限公司、廣東特美健康科技產(chǎn)業(yè)有限公司五個一級子公司和海南海力醫(yī)生藥業(yè)集團(tuán)有限公司、海南海力醫(yī)生集團(tuán)（安徽）中藥飲片有限公司、臺山市化工廠有限公司三個二級子公司。各公司及職能部門的職責(zé)明確，形成了完善的內(nèi)部組織體系，保證相關(guān)內(nèi)部控制措施能得到切實(shí)有效的貫徹實(shí)施。

3、內(nèi)部審計

公司董事會下設(shè)審計委員會，根據(jù)《董事會審計委員會工作細(xì)則》、《審計委員會年報工作規(guī)程》、《內(nèi)部審計制度》等相關(guān)配套制度與規(guī)定，負(fù)責(zé)公司內(nèi)、外部審計的溝通、監(jiān)督和核查工作。審計委員會由3名董事組成，其中2名為公司獨(dú)立董事，由獨(dú)立董事?lián)握偌耍?fù)責(zé)主持委員會工作。審計委員會下設(shè)審計部，在審計委員會的指導(dǎo)下獨(dú)立行使審計監(jiān)督職能，目前配置3名專職審計人員，專門負(fù)責(zé)審計監(jiān)督和檢查公司各內(nèi)部機(jī)構(gòu)及控股子公司內(nèi)部控制的落實(shí)情況和風(fēng)險防范情況。

4、人力資源政策

公司根據(jù)實(shí)際情況制定了招聘、培訓(xùn)、績效、薪酬、人力資源開發(fā)等一整套人事管理制度，明確員工的崗位任職條件、人員的專業(yè)勝任能力及評價標(biāo)準(zhǔn)等。實(shí)施高成長性人才選拔方案，并通過合理的績效評價體系及內(nèi)部升遷渠道，形成有效的績效考核及激勵約束機(jī)制。

5、企業(yè)文化

公司注重企業(yè)文化建設(shè)，將“注重質(zhì)量、加強(qiáng)研發(fā)、持續(xù)發(fā)展”作為企業(yè)的宗旨，堅持“以成熟品牌為依托，以優(yōu)勢品種為核心，以企業(yè)效益為目標(biāo)”的經(jīng)營戰(zhàn)略。通過開展各種活動豐富員工業(yè)余文化生活，充分展現(xiàn)了公司團(tuán)結(jié)奮進(jìn)、積極進(jìn)取的良好精神風(fēng)貌。公司主動參與各項(xiàng)社會慈善事業(yè)，積極履行各項(xiàng)社會責(zé)任。

6、采購與付款業(yè)務(wù)管理

公司制定了供應(yīng)鏈相關(guān)制度文件，對采購和采購付款業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范與控制，明確規(guī)定了各崗位職責(zé)、權(quán)限，確保了不相容職位相分離，提高了公司采購業(yè)務(wù)的準(zhǔn)確性和可控性，相應(yīng)內(nèi)容涵蓋了公司采購的預(yù)算、申請、審批、供應(yīng)商管理、驗(yàn)收、招標(biāo)、合同簽訂、付款等相關(guān)事項(xiàng)。

7、資產(chǎn)管理

公司不斷完善固定資產(chǎn)管理制度，對資產(chǎn)的采購、合同訂立、驗(yàn)收、調(diào)撥、盤點(diǎn)、報廢處理、抵押、擔(dān)保等相關(guān)控制環(huán)節(jié)進(jìn)行了明確規(guī)范，涵蓋了固定資產(chǎn)管理內(nèi)部控制的各個方面，固定資產(chǎn)的內(nèi)部控制設(shè)計健全、合理，執(zhí)行有效。公司建立了完善的存貨管理制度，規(guī)范了從采購、驗(yàn)收、入庫、領(lǐng)用、盤點(diǎn)等各個環(huán)節(jié)的內(nèi)控。

8、生產(chǎn)與質(zhì)量管理

公司藥品生產(chǎn)全過程嚴(yán)格按照GMP要求組織管理，制定有《生產(chǎn)過程技術(shù)管理制度》、《生產(chǎn)和包裝異常情況管理制度》、《企業(yè)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)管理制度》、《質(zhì)量風(fēng)險管理制度》、《生產(chǎn)過程質(zhì)量監(jiān)控管理制度》等一系列生產(chǎn)與質(zhì)量管理制度。公司人員崗位職責(zé)明確，人員行為、儀器設(shè)備、物料產(chǎn)品、工藝技術(shù)、生產(chǎn)環(huán)境均處于受控狀態(tài)，藥品生產(chǎn)全過程接受藥品監(jiān)管部門監(jiān)督。公司生產(chǎn)和質(zhì)量管理控制良好。

9、銷售與收款業(yè)務(wù)管理

為加強(qiáng)銷售及應(yīng)收賬款的管理，加快資金周轉(zhuǎn)，防范和化解壞賬風(fēng)險與匯率風(fēng)險，公司制定了銷售內(nèi)部管理作業(yè)流程，對銷售目標(biāo)、定價原則、簽訂合同、開具發(fā)票、發(fā)貨與收款方式進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范，在崗位、權(quán)限設(shè)置上確保不相容崗位分離。根據(jù)公司情況，確定銷售量、應(yīng)收賬款等為主要考核指標(biāo)，并嚴(yán)格考核銷售人員的費(fèi)用和業(yè)績。報告期內(nèi)，公司銷售及收款業(yè)務(wù)控制良好。

10、對子公司的管理

公司進(jìn)一步落實(shí)了《子公司管理制度》，《重大信息內(nèi)部報告制度》，通過委派董事、監(jiān)事和高管人員對各子公司進(jìn)行管理；定期或不定期對子公司內(nèi)部控制健全情況和經(jīng)營計劃指標(biāo)完成情況進(jìn)行檢查。報告期內(nèi)，公司對子公司的管理充分、有效，未發(fā)現(xiàn)違反《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》的情形發(fā)生。

11、關(guān)聯(lián)交易

公司在《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《信息披露事務(wù)管理制度》和《關(guān)聯(lián)交易決策制度》等制度中對關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易定價、關(guān)聯(lián)交易的批準(zhǔn)權(quán)限、關(guān)聯(lián)交易的回避與決策程序、關(guān)聯(lián)交易的信息披露、法律責(zé)任做出明確的規(guī)定，保證關(guān)聯(lián)交易符合公開、公平和公正原則，保障公司資產(chǎn)安全與增值，充分保護(hù)全體股東利益，特別是使公司中小股東的合法權(quán)益得到有效保障。報告期內(nèi)，公司發(fā)生的重大關(guān)聯(lián)交易審批程序合規(guī)，定價公允合理，符合公司經(jīng)營發(fā)展的需要，沒有損害公司和其他股東的利益。

12、對外擔(dān)保

公司在《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《對外擔(dān)保管理制度》及《信息披露事務(wù)管理制度》等制度中明確了關(guān)于對外擔(dān)保事項(xiàng)審批程序、權(quán)限及相關(guān)信息披露規(guī)則。報告期內(nèi)，對照相關(guān)規(guī)定，公司在對外擔(dān)保方面，不存在違反《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》的情形。

13、募集資金存放與使用

為規(guī)范募集資金的管理和運(yùn)用，最大程度的保護(hù)投資者的利益，公司嚴(yán)格按照《募集資金管理制度》的規(guī)定和要求，對募集資金采用專戶存儲，對募集資金審批、存儲、使用、變更、監(jiān)督和責(zé)任追究等內(nèi)容進(jìn)行了明確規(guī)定，以保證募集資金?？顚Ｓ?，提高資金使用效率，保證資金使用安全。董事會秘書及內(nèi)審部門每月對募集資金的存放、使用、結(jié)余情況動態(tài)跟蹤檢查，每季度由內(nèi)審部門出具專項(xiàng)檢查報告。報告期內(nèi)，對照證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，公司在募集資金內(nèi)控方面，不存在違反《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》的情形。

14、對外投資、重大合同

公司在《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《對外投資管理制度》中明確規(guī)定了總經(jīng)理、董事會、股東大會對于對外投資、重大合同的審批權(quán)限。報告期內(nèi)，公司投資項(xiàng)目均嚴(yán)格履行審批程序及信息披露義務(wù)，未超越股東大會和董事會的審批權(quán)限，不存在違反《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》的情形。公司將對投資項(xiàng)目的立項(xiàng)、評估、決策、實(shí)施、管理、收益、投資處置等環(huán)節(jié)的管理控制系統(tǒng)進(jìn)行進(jìn)一步完善。

15、信息披露

為了嚴(yán)格規(guī)范公司信息披露，公司已制訂了《信息披露事務(wù)管理制度》、《重大信息內(nèi)部報告制度》、《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》、《年報信息披露重大差錯責(zé)任追究制度》等信息披露相關(guān)的管理制度。報告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照法規(guī)和公司制度規(guī)定的信息披露范圍、事宜及格式，詳細(xì)編制披露報告，未發(fā)生重大會計差錯更正、重大遺漏信息補(bǔ)充等情況，確保了公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時。

（二)內(nèi)部控制評價工作依據(jù)及內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

公司依據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系組織開展內(nèi)部控制評價工作。

公司董事會根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系對重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認(rèn)定要求，結(jié)合公司規(guī)模、行業(yè)特征、風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受度等因素，區(qū)分財務(wù)報告內(nèi)部控制和非財務(wù)報告內(nèi)部控制，研究確定了適用于本公司的內(nèi)部控制缺陷具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，并與以前年度保持一致。公司確定的內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：

1、財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

（1）公司確定的財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷評價的定量標(biāo)準(zhǔn)如下：

重大缺陷：單項(xiàng)內(nèi)部控制缺陷或者多項(xiàng)內(nèi)部控制缺陷的組合，可能導(dǎo)致的公司財務(wù)報告錯報金額大于合并財務(wù)報表營業(yè)收入總額的1%，或者大于公司合并財務(wù)報表資產(chǎn)總額的1%。

重要缺陷：單項(xiàng)內(nèi)部控制缺陷或者多項(xiàng)內(nèi)部控制缺陷的組合，可能導(dǎo)致的公司財務(wù)報告錯報金額大于合并財務(wù)報表營業(yè)收入總額的0.5%但是不超過營業(yè)收入總額的1%，或者大于公司合并財務(wù)報表資產(chǎn)總額的0.5%但是不超過資產(chǎn)總額的1%。

一般缺陷：單項(xiàng)內(nèi)部控制缺陷或者多項(xiàng)內(nèi)部控制缺陷的組合，可能導(dǎo)致的公司財務(wù)報告錯報金額不超過合并財務(wù)報表營業(yè)收入總額的0.5%并且不超過資產(chǎn)總額的0.5%。

（2）公司確定的財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷評價的定性標(biāo)準(zhǔn)如下：

出現(xiàn)以下情形的（包括但不限于），一般應(yīng)認(rèn)定為財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷： ①財務(wù)報告內(nèi)部控制環(huán)境無效；

②財務(wù)人員發(fā)生貪污、受賄、挪用公款等舞弊行為；銷毀、藏匿、隨意更改發(fā)票/支票等重要原始憑證；現(xiàn)金收入不入賬、公款私存或違反規(guī)定設(shè)立“小金庫”等情況； ③違規(guī)泄露財務(wù)數(shù)據(jù)、重大資金往來等信息，導(dǎo)致公司股價嚴(yán)重波動或公司形象出現(xiàn)嚴(yán)重負(fù)面影響；

④公司審計委員會和內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)對財務(wù)內(nèi)部控制監(jiān)督無效；

⑤外部審計機(jī)構(gòu)認(rèn)為公司存在其他重大缺陷的情況。

出現(xiàn)以下情形的（包括但不限于）被認(rèn)定為“重要缺陷”：

①未經(jīng)授權(quán)及履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)，進(jìn)行擔(dān)保、投資有價證券、金融衍生品交易、資產(chǎn)處置、關(guān)聯(lián)交易；

②公司財務(wù)人員或相關(guān)業(yè)務(wù)人員權(quán)責(zé)不清，崗位混亂，涉嫌經(jīng)濟(jì)、職務(wù)犯罪，被紀(jì)檢監(jiān)察部門雙規(guī)，或移交司法機(jī)關(guān)；

③因會計政策執(zhí)行偏差、核算錯誤等，受到處罰或?qū)拘蜗笤斐蓢?yán)重負(fù)面影響； ④外部審計機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)當(dāng)期財務(wù)報告存在重大錯報的情況。

一般缺陷：除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。

2、非財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

（1）公司確定的非財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷評價的定量標(biāo)準(zhǔn)如下：

重大缺陷：單項(xiàng)內(nèi)部控制缺陷或者多項(xiàng)內(nèi)部控制缺陷的組合，可能導(dǎo)致的公司損失金額大于合并財務(wù)報表營業(yè)收入總額的1%，或者大于公司合并財務(wù)報表資產(chǎn)總額的1%。

重要缺陷：單項(xiàng)內(nèi)部控制缺陷或者多項(xiàng)內(nèi)部控制缺陷的組合，可能導(dǎo)致的公司損失金額大于合并財務(wù)報表營業(yè)收入總額的0.5%但是不超過營業(yè)收入總額的1%，或者大于公司合并財務(wù)報表資產(chǎn)總額的0.5%但是不超過資產(chǎn)總額的1%。

一般缺陷：單項(xiàng)內(nèi)部控制缺陷或者多項(xiàng)內(nèi)部控制缺陷的組合，可能導(dǎo)致的公司損失金額不超過合并財務(wù)報表營業(yè)收入總額的0.5%并且不超過資產(chǎn)總額的0.5%。

（2）公司確定的非財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷評價的定性標(biāo)準(zhǔn)如下：

具有以下特征的缺陷（包括但不限于），認(rèn)定為重大缺陷：

①內(nèi)部控制環(huán)境無效；

②董事、監(jiān)事和高層管理人員濫用職權(quán)，發(fā)生貪污、受賄、挪用公款等舞弊行為； ③違規(guī)泄露對外投資、資產(chǎn)重組等重大內(nèi)幕信息，導(dǎo)致公司股價嚴(yán)重波動或公司形象出現(xiàn)嚴(yán)重負(fù)面影響；

④重大事項(xiàng)違反公司決策程序?qū)е鹿局卮蠼?jīng)濟(jì)損失；

⑤外部審計機(jī)構(gòu)認(rèn)為公司存在其他重大缺陷的情況。

具有以下特征的缺陷（包括但不限于），認(rèn)定為重要缺陷：

①未經(jīng)授權(quán)及履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)，進(jìn)行擔(dān)保、投資有價證券、金融衍生品交易、資產(chǎn)處置、關(guān)聯(lián)交易；

②公司核心崗位權(quán)責(zé)不清，人員嚴(yán)重流失的情況；

③因執(zhí)行政策偏差、核算錯誤等，受到處罰或?qū)拘蜗笤斐蓢?yán)重負(fù)面影響； ④外部審計機(jī)構(gòu)認(rèn)為公司存在其他重要缺陷的情況。

一般缺陷：除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。

（三）內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定及整改情況

1、財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定及整改情況

根據(jù)上述財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，報告期內(nèi)公司不存在財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷或重要缺陷。

2、非財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定及整改情況

根據(jù)上述非財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，報告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)公司非財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷或者重要缺陷。

四、其他內(nèi)部控制相關(guān)重大事項(xiàng)說明

公司無其他內(nèi)部控制相關(guān)重大事項(xiàng)說明。

特一藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司

董事會

2023年 4月 26日

標(biāo)簽：