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北京日?qǐng)?bào)客戶端 | 記者 孫杰

2月13日，北京證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布的北京轄區(qū)上市公司監(jiān)管工作通訊（2023年第1期）顯示，2022 年，北京轄區(qū)有16名股東及董監(jiān)高因違規(guī)減持行為被出具了行政監(jiān)管措施，4名人員被立案調(diào)查。

新修訂的《證券法》，首次明確了股份減持的監(jiān)管規(guī)定，并相應(yīng)增加違規(guī)減持的罰則。中國(guó)證監(jiān)會(huì)高度重視減持規(guī)則的優(yōu)化和執(zhí)行，著力打造規(guī)范有序的減持生態(tài)，違規(guī)減持亂象近年來(lái)有所緩解。但頻繁減持、“精準(zhǔn)”減持、“清倉(cāng)式”減持等違規(guī)減持現(xiàn)象仍時(shí)有發(fā)生，一些減持個(gè)案對(duì)市場(chǎng)和社會(huì)造成了特別惡劣的負(fù)面影響。2022年，北京轄區(qū)有16名股東及董監(jiān)高因違規(guī)減持行為被出具了行政監(jiān)管措施，4名人員被立案調(diào)查。

上市公司股東及董監(jiān)高減持行為一直備受市場(chǎng)關(guān)注。北京證監(jiān)局表示，由于股東及董監(jiān)高或所持股份數(shù)量較大，或取得股份成本較低，或具有內(nèi)部信息知情優(yōu)勢(shì)，不同于一般中小股東，減持行為往往會(huì)產(chǎn)生更大的市場(chǎng)效應(yīng)，關(guān)系市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，因此負(fù)有更多持股義務(wù)。上市公司股東及董監(jiān)高必須嚴(yán)格遵照減持規(guī)則，執(zhí)行關(guān)于持有期限、賣出時(shí)間、賣出數(shù)量、賣出方式、信息披露等規(guī)定，依規(guī)有序?qū)嵤p持。

北京證監(jiān)局還公布了部分典型違規(guī)減持案例。其中，公司持股5%以上股東超比例減持違規(guī)方面，甲作為A公司持股5%以上股東，在2020年3月10日至2021年4月30日期間，多次減持A公司股票。2021年4月29日，甲在累計(jì)減持達(dá)到A公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，未依法履行報(bào)告和公告義務(wù)，且未停止交易，遲至2021年5月17日才披露《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》。

科創(chuàng)板公司核心技術(shù)人員減持違規(guī)案例中，乙作為B科創(chuàng)板公司時(shí)任核心技術(shù)人員，持有B 公司首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行的股份。前述股份2021年 8月6日起解除限售并上市流通。 2021年8月19日至26日期間，乙通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式將其持有的B公司股票全部賣出。乙作為時(shí)任B公司核心技術(shù)人員及公司首次公開(kāi)發(fā)行股票前的股東，前述減持行為不符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第2.4.5條第二項(xiàng)“自所持首發(fā)前股份限售期滿之日起4年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份不得超過(guò)上市時(shí)所持公司首發(fā)前股份總數(shù)的25%，減持比例可以累積使用”的規(guī)定，也違反了乙在公司首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)所做的承諾。

未預(yù)先披露減持計(jì)劃減持違規(guī)案例中，丙作為C公司副總經(jīng)理，于2021年12月28日在未預(yù)先披露減持計(jì)劃的情況下減持C公司股票。

被動(dòng)減持未及時(shí)披露減持違規(guī)案例中，丁作為D公司控股股東，其所持有的200萬(wàn)股D公司股票于2022年9月14日、9月15日被以集中競(jìng)價(jià)交易方式平倉(cāng)，距離上市公司9月8日披露減持計(jì)劃不足十五個(gè)交易日。

圖片來(lái)源：北京證監(jiān)局官網(wǎng)截圖

標(biāo)簽： 公司股票 立案調(diào)查 核心技術(shù)