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北京日報客戶端 | 記者 張蕾

【資料圖】

基金合同到期，不僅投資打了水漂，就連作為管理人的基金公司都“跑路”了，后續(xù)清算事宜怎么辦？投資人召開基金份額持有人大會，推選出魯先生作為代表，起訴基金交易關(guān)聯(lián)方某銀行索要基金投資的信息資料。12月9日，北京朝陽法院當(dāng)庭宣判，原告魯先生具有代表基金提起訴訟的主體資格，判令被告銀行提供相關(guān)信息。據(jù)悉，該案系北京首例投資人代表訴訟主體資格被認(rèn)定并勝訴的案件。

某基金公司管理著多只私募基金。自2016年起，包括魯先生在內(nèi)的中小投資者陸續(xù)購買了該基金公司推出的多支母基金，其中魯先生投資100萬元。

不久，經(jīng)由基金公司操作，多支母基金向其下層基金某1號基金進(jìn)行了大額投資。同年9月22日，基金公司代表1號基金與某銀行及貴州某公司簽訂了委托貸款合同，約定基金公司作為委托人通過銀行向貴州某公司發(fā)放貸款5000萬元，委托貸款期限為24個月。

然而，就在銀行放貸1年多后，2018年6月，這家基金公司卻出現(xiàn)在了中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)的名單上，公司私募基金管理人登記也被注銷。

據(jù)魯先生講，管理人失聯(lián)后，為了處置債權(quán)回收及后續(xù)清算事宜，盡可能挽回?fù)p失，多支母基金投資人在托管人的協(xié)助下分別召開基金份額持有人大會，并選派代表參加1號基金的份額持有人大會。2019年11月，在1號基金召開的份額持有人大會上，投資人代表們一致同意終止基金運(yùn)作、對基金進(jìn)行清算，并推選魯先生、曲女士、黃先生3人作為1號基金代表，同時決定成立清算組。

因管理人失聯(lián)，投資人對1號基金對外委托貸款的情況無法準(zhǔn)確掌握，2019年12月起，1號基金的托管銀行、清算組代表多次聯(lián)系委托貸款的受托銀行，希望銀行能夠提供銀行流水、履行委托貸款合同的相關(guān)手續(xù)等材料。

然而，該銀行在提供了基金公司賬號向基金托管賬號轉(zhuǎn)款5000萬元，以及后續(xù)轉(zhuǎn)入貴州某公司賬戶5000萬元的流水情況后，卻拒絕再提供其他信息資料，理由是無法確認(rèn)清算組的法律主體身份。

無奈之下，曲女士、黃先生委托魯先生以其名義起訴受托銀行，希望法院判令該銀行配合提供貸款資料信息。訴訟中，被告銀行還辯稱，相關(guān)材料涉及基金公司的隱私，銀行沒有義務(wù)向魯先生或其代表的基金提供資料。

朝陽法院審理認(rèn)為，根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，在基金正常運(yùn)行過程中，基金份額持有人可以對除基金正常投資管理活動之外的、涉及自身利益的重大事項，按照特定程序和表決原則進(jìn)行決策?；鸱蓊~持有人大會在合法權(quán)限范圍內(nèi)經(jīng)過正當(dāng)程序作出的符合份額持有人集體利益的決議，對基金份額持有人以及管理人和托管人均具有法律效力。

從魯先生提交的證據(jù)可以看出，相關(guān)表決是參加大會的投資人的真實意思表示，魯先生作為授權(quán)代表向某銀行提起民事訴訟具有合法權(quán)利來源。而被告銀行對1號基金負(fù)有相應(yīng)的信息提供義務(wù)，不存在對基金公司的隱私保護(hù)問題。

最終，法院一審判決認(rèn)定投資人魯先生具有訴訟主體資格，判令被告銀行向1號基金提供委托貸款過程中的相關(guān)材料。法院同時強(qiáng)調(diào)，魯先生僅作為代表代為收取相關(guān)資料，其后的信息運(yùn)用仍應(yīng)由1號基金份額持有人大會決定。

該案主審法官王麗英表示，基金份額持有人是基金剩余財產(chǎn)的最終權(quán)利人，在私募基金合同存續(xù)期滿及基金清算階段，如管理人缺位且更換新的管理人存在機(jī)制保障不足和現(xiàn)實困難，應(yīng)由基金份額持有人在托管人的參與下直接處理相關(guān)事項，這有利于投資人權(quán)益的保護(hù)和信托目的的實現(xiàn)。

標(biāo)簽： 基金公司 基金份額持有人 委托貸款