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北京日?qǐng)?bào)客戶端 | 記者 孫杰

8月11日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)遼寧監(jiān)管局（簡(jiǎn)稱“遼寧證監(jiān)局”）連開4張罰單，對(duì)中金公司、海通證券以及兩名債券項(xiàng)目負(fù)責(zé)人分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。兩家頭部券商被處罰，原因均為在華晨汽車債券承銷中未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。

經(jīng)查，中金公司作為華晨汽車集團(tuán)控股有限公司申請(qǐng)公開發(fā)行2019年公司債券的牽頭主承銷商和2019年第一期債券（債券簡(jiǎn)稱19華集01）的主承銷商， 存在對(duì)承銷業(yè)務(wù)中涉及的部分事項(xiàng)盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況。

上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第113號(hào)）第七條的規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)中金公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中金公司該債券項(xiàng)目負(fù)責(zé)人張翀，對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。遼寧證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)查，海通證券作為華晨汽車集團(tuán)控股有限公司申請(qǐng)公開發(fā)行2019年公司債券的聯(lián)席主承銷商和公開發(fā)行2020年公司債券（債券簡(jiǎn)稱20華集01）的主承銷商， 存在對(duì)承銷業(yè)務(wù)中涉及的部分事項(xiàng)盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況。

上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第113號(hào)）第七條的規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)海通證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

海通證券該債券項(xiàng)目負(fù)責(zé)人楊若冰，對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

圖片來源：遼寧證監(jiān)局官網(wǎng)截圖

標(biāo)簽： 公司債券發(fā)行 管理辦法 華晨汽車