(資料圖)
今年以來,農(nóng)發(fā)行新余市分行緊扣“合規(guī)農(nóng)發(fā)行”三年行動工作要求,從合規(guī)文化、合規(guī)隊伍、合規(guī)基礎(chǔ)建設(shè)工作多點(diǎn)發(fā)力,全面推進(jìn)合規(guī)管理體系建設(shè),為全行高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。
找好“融合點(diǎn)”,抓實(shí)合規(guī)文化建設(shè)。一是“合規(guī)+學(xué)習(xí)”融合,強(qiáng)化合規(guī)意識。將合規(guī)制度理論和操作規(guī)程學(xué)習(xí)納入年度培訓(xùn)計劃,實(shí)現(xiàn)以學(xué)促思、以思促干、以干促進(jìn)。聚焦反洗錢監(jiān)管新規(guī)和檢查要點(diǎn),邀請專家現(xiàn)場授課,明晰反洗錢工作的監(jiān)管和操作要點(diǎn),化解操作疑點(diǎn)難點(diǎn);聚焦案防案例知識,組織學(xué)習(xí)案件防控知識,并要求關(guān)鍵崗位人員自學(xué)典型案例。二是“合規(guī)+宣貫”融合,營造合規(guī)氛圍。對內(nèi)以網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)為抓手,在轄內(nèi)各營業(yè)點(diǎn)LED滾動播放“合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)護(hù)航發(fā)展”宣傳標(biāo)語、合規(guī)文化理念宣傳視頻,引導(dǎo)員工知合規(guī)、守合規(guī)。對外結(jié)合“3·15”、反洗錢、防范非法集資等10余項宣傳活動,通過“進(jìn)企業(yè)”、“進(jìn)社區(qū)”、“進(jìn)校園”多途徑,長圖、美篇、視頻多載體并用宣傳合規(guī)理念,將合規(guī)文化“送”到群眾身邊,切實(shí)履行政策性銀行社會職責(zé)。三是“合規(guī)+案防”融合,守牢合規(guī)防線。推進(jìn)落實(shí)案防網(wǎng)格化管理機(jī)制,動態(tài)實(shí)時調(diào)整案防網(wǎng)格清單,逐層夯實(shí)工作責(zé)任;開展案防培訓(xùn)和案防案件處置應(yīng)急演練,通過剖析案例、實(shí)操演練提升案防規(guī)范化水平;加強(qiáng)案防風(fēng)險排查,突出重點(diǎn)崗位、領(lǐng)域和事項,按照“查人、查賬、查庫”原則,強(qiáng)化與地方法院及監(jiān)察部門的工作聯(lián)動機(jī)制,做深做實(shí)業(yè)務(wù)及員工行為風(fēng)險排查,全面筑牢案件防控之網(wǎng)。
練好“繡花功”,抓嚴(yán)合規(guī)隊伍管理。一是找準(zhǔn)隊伍需求“落針點(diǎn)”。堅持聽取專員的工作需求及意見建議以精準(zhǔn)施策,針對專員在日常工作座談及交流中提出的提升自我綜合業(yè)務(wù)能力的訴求,采取量身定制培訓(xùn)計劃、組織參與實(shí)戰(zhàn)檢查的方式,解決經(jīng)驗不足的難題。二是用好統(tǒng)籌管理“穿針法”。做到縱向“穿針”和橫向“引線”,從橫縱兩個方向統(tǒng)籌溝通形成合力。橫向以相互學(xué)習(xí)提高為落腳點(diǎn),以現(xiàn)場交叉檢查為契機(jī),組織員工和部門間互相分享履職經(jīng)驗、探討履職難題,在交流中取長補(bǔ)短、融合互促;縱向利用即時通訊平臺組建工作交流群,即時發(fā)布履職相關(guān)工作提示及動態(tài),不定期在群內(nèi)分享工作要點(diǎn)和經(jīng)驗做法,做到信息共知、方法共享。
筑好“奠基石”,抓牢基礎(chǔ)工作管理。一是推進(jìn)反洗錢工作規(guī)范化。多次開展反洗錢檢查和培訓(xùn),進(jìn)一步提升反洗錢工作規(guī)范水平;采取以現(xiàn)場監(jiān)管為主和現(xiàn)場檢查雙管齊下的方式,扎實(shí)做好客戶信息自查工作,對反洗錢系統(tǒng)中的信息查漏補(bǔ)缺;遵循“了解你的客戶”原則開展經(jīng)營機(jī)構(gòu)自查,并通過反洗錢系統(tǒng)的工商信息比對模塊,比對客戶與外部工商戶的重要信息,扎實(shí)做好盡職調(diào)查。二是推進(jìn)法律審查高效化。認(rèn)真做好法律審查、法律咨詢等工作,疏通難點(diǎn)堵點(diǎn),為各項業(yè)務(wù)合規(guī)有效發(fā)展提供法律支撐。夯實(shí)“專業(yè)化”、踐諾“馬上辦”,進(jìn)行“重點(diǎn)批注式”提示,做好電子合同與法律審查系統(tǒng)操作指導(dǎo)工作,提高合同填寫和監(jiān)督流程“不貳過”的概率。三是推進(jìn)問題整改一體化。對內(nèi)外部監(jiān)督檢查提出的問題建議,逐項分解形成問題清單;組織各整改責(zé)任部門嚴(yán)格對照問題清單,明確并細(xì)化整改措施,實(shí)施掛圖作戰(zhàn),倒排工期、壓茬推進(jìn),對一體化整改情況進(jìn)行“回頭看”跟蹤督促檢查,確保整改到位;加強(qiáng)“不貳過”機(jī)制構(gòu)建,從內(nèi)部管理及人為因素等方面認(rèn)真剖析總結(jié)前期工作中各項問題的產(chǎn)生原因,對同質(zhì)同類問題開展有針對性的排查,以點(diǎn)帶面,不留死角,避免問題屢查屢犯,前糾后犯,從根本上堵塞管理漏洞,鞏固和擴(kuò)大整改成果。
合規(guī)護(hù)航發(fā)展,行穩(wěn)方能致遠(yuǎn)。下一步,農(nóng)發(fā)行新余市分行將繼續(xù)完善問責(zé)整改機(jī)制,培育具農(nóng)發(fā)特色的內(nèi)控合規(guī)文化,讓“合規(guī)農(nóng)發(fā)行”品牌深入人心。(肖葉)
標(biāo)簽:
- 農(nóng)發(fā)行新余市分行全面推進(jìn)合規(guī)管理體系建設(shè)
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