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權(quán)威發(fā)布!基成資本及其總經(jīng)理袁博于遭深圳證監(jiān)局出具警示函

發(fā)稿時(shí)間:2022-09-29 17:28:49 來(lái)源: 北京商報(bào)

9月28日,深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱,經(jīng)查,深圳基成資本管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“基成資本”)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中,存在向投資者承諾本金不受損失和最低收益的情形,違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定。

針對(duì)上述違規(guī)行為,深圳證監(jiān)局決定對(duì)基成資本采取出具警示函的行政監(jiān)管措施;并要求其應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí),持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理,盡職履行基金管理人職責(zé),杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

此外,深圳證監(jiān)局表示,袁博于2017年1月至今擔(dān)任基成資本法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理,對(duì)基成資本上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)有關(guān)規(guī)定,深圳證監(jiān)局決定對(duì)袁博采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。(記者 李海媛)

標(biāo)簽: 基成資本 私募投資基金 行政監(jiān)管措施 基成資本法定代表人

責(zé)任編輯:mb01

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