近日,證監(jiān)會發(fā)布公告稱,經(jīng)查,傅鳴非作為證券公司從業(yè)人員,2022年6月30日18時許在小區(qū)業(yè)主微信群發(fā)布自己編造的有關(guān)南京銀行股份有限公司的虛假信息被轉(zhuǎn)發(fā)傳播,其中顯示“傅鳴非@西部通信首席”微信名,造成不良影響,違反相關(guān)規(guī)定。陜西證監(jiān)局決定對傅鳴非采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。同時要求傅鳴非加強對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí),切實規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為,并于收到本決定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報告。
6月底,傅某某在其小區(qū)團(tuán)購群里點評南京銀行相關(guān)情況的群聊記錄被外發(fā)并廣泛傳播。雖然傅某某緊急發(fā)布聲明及致歉,但事情仍開始發(fā)酵。隨即,西部證券宣布與其解聘。很快,南京銀行向公安機關(guān)報案,由于編造虛假信息造成不良影響,公安機關(guān)給予傅某某治安管理處罰。中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站顯示,傅某某登記狀態(tài)為離職注銷,離職登記日期為2022年7月2日。
近期,證券機構(gòu)加強對分析師言論發(fā)表的管理工作。同時,監(jiān)管層加大對券商研究所、分析師、研究報告等違規(guī)事件的處罰。
今年6月,上海證券研報因存在分析結(jié)論的合理依據(jù)不夠充分、研究報告發(fā)布前的質(zhì)量控制存在不足的情形,上海證監(jiān)局對上海證券采取出具警示函措施的決定,研報署名分析師黃卓、研究所副所長邵銳被采取監(jiān)管談話措施。
今年4月,中證協(xié)向各證券公司發(fā)布加強證券分析師管理有關(guān)事項通報,并表示此舉是為防范經(jīng)營風(fēng)險,規(guī)范證券分析師執(zhí)業(yè)行為,推動證券研究業(yè)務(wù)健康發(fā)展。(記者 鄒曉)
標(biāo)簽: 西部證券員工 南京銀行 不當(dāng)言論 分析師言論發(fā)表
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