今年以來截至6月9日,進入清盤流程的公募基金已達122只。另據不完全統(tǒng)計,截至2023年一季度末,公募基金資產凈值規(guī)模低于5000萬元的迷你基金數量達到998只,占基金總數的9%左右,處于清盤邊緣。
業(yè)內人士表示,從被動清盤到主動清盤,公募基金清盤退出機制正逐漸形成,并促進全行業(yè)在優(yōu)勝劣汰機制下高質量發(fā)展。
(資料圖片僅供參考)
年內清盤基金中
近七成主動“離場”
基金清盤是指當公募基金的規(guī)模或人數低于一定水平,或發(fā)生基金管理人無法擔任基金管理工作時,對已經募集的基金產品終止合同予以清算解散的工作。
東方財富Choice數據顯示,截至6月9日,年內進入清盤流程的基金共有122只(A/C份額合并計算)。其中,有84只基金清盤是因為“基金持有人大會同意終止”而主動清盤,占比近七成;有36只基金是因為“基金資產凈值低于合同限制”而被迫清盤;有1只基金清盤的原因是“其他原因”,為太平洋證券六個月滾動持有債券,原因為集合計劃期限屆滿且未變更為公募基金;還有1只基金則是因“合同到期終止”而清盤,為天澤六個月定開債,原因是約定集合計劃自合同生效日起存續(xù)期不得超過3年。
從基金清盤類型來看,目前全市場基金清盤的原因大致可分為六類:基金資產凈值低于合同限制、持有人數量低于合同限制、基金持有人大會同意終止、轉型終止、合同到期終止、其他原因。
“今年以來,投資者風險偏好降低,投資基金的人氣度不斷下降,是基金清盤的重要原因?!北本┑貐^(qū)一位FOF基金經理對《證券日報》記者表示。
具體情形包括連續(xù)20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元的,基金管理人應當在定期報告中予以披露,連續(xù)60個工作日出現前述情形的,基金管理人應當終止本基金合同,并對本基金進行變現及清算程序,且無需召開基金份額持有人大會,同時基金管理人應履行相關的監(jiān)管報告和信息披露程序。
清盤機制逐漸形成
促行業(yè)健康發(fā)展
近年來,有些基金公司從被動清盤產品轉向主動清盤,公募基金清盤退出機制正逐漸形成。記者采訪多位業(yè)內人士了解到,過去幾年,部分基金清盤主要是受監(jiān)管環(huán)境影響,如一些保本基金、分級基金、定增基金、機構定制基金等在監(jiān)管新規(guī)下,后期運作難度加大,直接影響了這些基金的生命周期。另外,一些基金要求單一投資者比例不能超過50%,且受到委外資金巨額贖回的影響,導致一些迷你基金在考量運營成本后,選擇對基金進行清盤處理。
而今年以來,同質化問題導致基金清盤的現象逐漸增多,尤其是指數基金中的寬基和窄基,例如創(chuàng)業(yè)板大盤ETF、滬深300ETF、深證100ETF、中證500ETF、上海金ETF等相關指數產品均出現基金清盤的情況。
“從公募基金業(yè)長期發(fā)展來看,這種因同質化問題而‘斷臂求生’的現象有利于推動基金業(yè)高質量發(fā)展。”上述基金經理對記者表示。
事實上,基金清盤的歷史并不長,2014年才正式拉開基金主動清盤的序幕,且早期清盤數量極少,如2014年僅有4只,2015年為32只,2016年為18只,2017年為11只。再從近幾年的全市場基金產品供給來看,盡管清盤基金數量占比較少,但絕對數正逐年攀升。數據顯示,2019年至2021年,清盤基金數量分別為132只、173只、250只;而同期新發(fā)行基金數量分別為918只、1369只、1375只。
“基金清盤機制對行業(yè)的健康發(fā)展好處頗多?!迸d業(yè)研究宏觀團隊分析認為,“首先,基金清盤有利于保護投資者利益,幫助投資者規(guī)避費率高昂的小規(guī)?;鹨约斑\營不善的基金公司。其次,基金清盤機制常態(tài)化有助于基金公司將資源集中到優(yōu)質產品的運營中,推進基金公司高質量發(fā)展。最后,基金清盤機制清理了無法適應投資者需求、經濟形勢變化或者政策監(jiān)管要求的產品,維護了行業(yè)生態(tài)健康?!?
(責任編輯:張紫祎)標簽:
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